皇冠网址:全国人大代表牛雪峰：建议探索建立高科技企业融资绿色通道，更加精准有效支持科技自立自强丨全国两会财经访谈㊱

【大河财立方 记者 张克瑶】3月8日，大河财立方记者获悉，今年全国两会期间，围绕进一步支持高水平科技自立自强、上市公司董监高（大股东）背信行为立法以及支持区域性股权市场等内容，全国人大代表，河南证监局党委书记、局长牛雪峰提出相关建议。牛雪峰表示，证监会始终坚持服务实体经济，坚持把支持科技创新放在突出位置，主动融入经济社会大局。牛雪峰建议，下一步以全面实行股票发行注册制为契机，增强发行上市、再融资、并购重组等基础制度对科技创新的包容性和适配性，进一步畅通科创企业的融资渠道，推动企业做优做强；此外，国家发展改革委、工业和信息化部、科技部与证监会加强协作联动，共同研究完善金融市场和金融工具对科技创新的支持机制，探索建立高科技企业融资绿色通道，更加精准有效支持科技自立自强。

牛雪峰认为，我国部分上市公司存在“一股独大”情况，上市公司的董监高由控股股东、实际控制人指派选任，当董监高在面对上市公司利益与其自身利益或控股股东、实际控制人利益冲突时，容易违背其对上市公司的忠实义务，从事损害上市公司利益的行为（背信行为），包括资金占用、违规担保、不公允关联交易等，扰乱证券市场管理秩序，损害上市公司利益和中小投资者合法权益，影响资本市场生态。

牛雪峰表示，目前，我国已初步建立了对背信损害上市公司利益行为的追责体系，但仍存在短板。行政处罚方面，因《中华人民共和国证券法》对背信行为无相关罚则规定，证监会不能对背信行为作出行政处置。实践中，证监会一般“借道”信息披露违法，处罚作为信息披露义务主体的上市公司及对信息披露违法负有责任的董监高、控股股东和实际控制人。

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在牛雪峰看来，背信罪“落地难”主要有以下三方面原因：一是法律条文对该罪犯罪构成要件的描述较为原则和主观，造成认定标准不明确、主观判断空间大等问题；二是缺乏司法解释，对实践中长期存在争议点没有回应。比如，犯罪嫌疑人事后通过证明未造成实际损失、出具还款承诺、主动偿还、解除违规担保等多种方式消除犯罪后果，是否构成背信罪等；三是背信罪与挪用资金罪、职务侵占罪等相似罪名的竞合问题尚未厘清，司法裁判缺乏统一标准。

为更好地监管、惩治背信行为，牛雪峰建议打出行政规制和刑事规制“组合拳”。

首先，行政立法方面，通过立法构建背信行为的独立行政法律责任，为证监会行政监管提供直接、充分的法律依据。在此基础上，制定衔接背信违法和背信犯罪的配套制度，形成层次清晰、优势互补的多层次追责体系，推动更多案件进入刑事领域。